和合期货有限公司关于被吊销期货业务许可的公告

学以致胜

和合期货有限公司关于被吊销期货业务许可的公告发布时间：2025-02-08　　　　来源：交易部

       近日，和合期货有限公司（以下简称和合期货）收到中国证监会行政处罚决定书，因存在违法违规行为被吊销期货业务许可。根据《中华人民共和国期货和衍生品法》等相关法律法规的规定，和合期货应当尽快结清存量期货业务。为保护公司客户合法权益，现将相关事项公告如下:

       一、本公告发出之日起，和合期货不再接受客户开户申请等新增业务。

       二、本公告发出之日起十个交易日内，请客户及时平仓、出金，并至和合期货或其分支机构现场或线上办理销户手续。

       三、本公告发出十个交易日后，未办理销户手续的客户期货账户资金将统一转移至格林大华期货有限公司。

       特此公告。

       公司咨询电话：4006604882、0351-7342718。

                      和合期货有限公司

                       2025年2月8日

学以致胜

期货圈重磅！20年老牌期货公司被吊销牌照！
最新高手视频！ 七禾网 时间：2025-02-10 13:49:26 来源：七禾网
一夜之间，期货圈被一则重磅消息搅得沸反盈天：成立20年的老牌期货公司“和合期货”，竟被监管层一纸公文吊销期货业务许可证，这无异于被“斩断命脉”。这场突如其来的行业“地震”，让众人惊愕不已，大家纷纷揣测，其背后究竟藏着多少不为人知的黑幕？



涉案金额触目惊心：超140亿美元zhapian大案



和合期货及其关联企业的违规行为，绝非普通的金融监管案件，而是牵扯出一起令人咋舌的zhapian大案，涉案金额超过140亿美元。如此庞大的数字，不仅凸显出该公司内部管理已失控到何种地步，更暴露了其通过复杂手段非法谋取暴利的恶劣行径。



据证监会披露，2019年1月至2022年12月期间，和合期货及其全资子公司和合资产管理（上海）有限公司（简称“和合资管”），借助一系列错综复杂的股权代持、利益交易等手段，非法操控旗下资管产品。他们累计募集资金超千亿元人民币，涉及投资人多达5万人次。这些资金并未依照约定进行合法投资运作，而是被挪作他用，用途不明，致使投资者面临巨大经济损失。



在这场骗局中，和合期货实际控制人林强扮演了核心角色。他虽未在和合资管担任任何职务，也不是股东，但却在幕后操控一切，主导实施了一系列违法违规操作。最终，他在境外被捕，这场持续数年的金融骗局才暂告一段落。



实控人从精英到嫌犯：逃亡境外终落网



林强，作为和合期货及其关联企业“和合系”的实际掌控者，在这场涉案超140亿美元的金融骗局中，有着不可推卸的责任。他的职业生涯，从备受尊崇的金融行业精英，一步步沦为涉嫌重大经济犯罪的嫌疑人。



林强毕业于上海交通大学国际经济与贸易专业，还拥有上海交通大学EMBA硕士学位和北京大学DBA博士学位。在金融领域，他有着超十年的丰富经验，曾就职于国泰人寿、国金证券、国金基金等大型金融机构。2021年，他获评“陆家嘴金融城十大杰出青年”，彼时的他，在业内风光无限，地位与影响力颇高。



林强不仅担任和合期货的董事，还是上海和合首创投资管理有限公司（简称“和合首创”）的董事长兼CEO。和合首创成立于2016年，注册资本10亿元，业务广泛，涵盖股权投资基金、证券投资基金、票据投资基金、地产基金、海外资产配置、家族信托等多个领域。借助一系列资源重组，和合首创迅速崛起，成为行业内的“新星”。



然而，林强看似光鲜的背后，实则暗潮涌动。自2023年起，金融圈内便开始流传他失联的消息。2023年8月30日，和合资产管理有限公司发布公告，称因无法联系上林强，公司成立临时领导小组以维持运营，这也标志着“和合系”暴雷的开始。



经证监会调查发现，林强通过控制和合资管，利用股权代持、利益输送等手段，非法操控旗下资管产品，累计募集超千亿元资金。这些资金未按约定合法投资，去向成谜。更恶劣的是，他还涉嫌以虚假承诺高额回报的方式，诱骗超5万名投资者参与非法集资。据悉，他承诺的年化收益率高达6%-10%，远高于市场平均水平，这种行为已明显触及集资zhapian红线。



随着骗局逐渐败露，林强开始谋划逃亡。2023年8月底，他与“和合系”高管在香港聚会后突然消失，随后其妻儿及父母也陆续前往新加坡。林强还通过地下钱庄加速向境外转移资金，妄图逃脱法律制裁。



但“天网恢恢，疏而不漏”。2024年10月10日，林强在印度尼西亚巴厘岛被捕。印尼移民局称，当时林强持土耳其护照企图逃离，却被人脸识别系统识破并抓获。他被指控通过虚构的投资庞氏骗局，zhapian超5万名受害者约140亿美元。



三大违规“症结”：吊销牌照的深层原因



2025年2月8日，中国证监会宣布吊销和合期货有限公司期货业务许可证，并对其处以610万元罚款。这一严厉处罚背后，原因复杂，主要集中在子公司管理不善、报告义务履行不到位以及信息报送不真实不完整这三个方面。



1、子公司管理不善，风险事件爆发



和合期货在子公司管理上漏洞百出，未能有效执行重要内部管理制度。据证监会公告，其未按规定履行对全资子公司和合资管的管理职责，直接导致和合资管出现重大风险事件。2019年1月至2022年12月期间，林强虽实际控制和管理和合资管，却不在公司担任任何职务或持股，这种股权代持行为严重违反相关规定，最终酿成大祸。



在这一过程中，和合资管内部控制缺失，印章管理等重要制度如同虚设，使得风险不断加剧。而和合期货也未能及时察觉并纠正这些问题，充分暴露了其内部管理和监督机制的严重不足。



2、报告义务履行不力，信息严重失实



和合期货存在未按规定履行报告义务的情况，且报送的信息真假参半、残缺不全。具体表现为：在2020年至2022年的定期报告中，部分股东的实际控制人及股权代持情况未披露；和合资管新开立的银行账户信息未完整报送；上海尊岐及上海瞰瞻名下产品在和合期货开户并交易，却未按规定报告。



此外，林强未经批准擅自委托他人持有和合期货股权，这一行为也违反了《期货交易管理条例》相关规定。



3、信息不实与风险事件紧密关联



和合期货多次报送的公司股权情况等重要信息存在严重问题，与重大风险事件紧密相连。比如，2020至2022年年度报告中，股东之间的关联关系及关联交易未披露；和合资管与上海瞰瞻之间的关联关系未准确识别；和合资管用自有资金投资私募基金产品时，相关关联关系也未按规定报告。



客户资金是否安全？



和合期货被吊销许可证后，客户资金安全成为市场关注的焦点。对此，证监会新闻发言人明确表示，和合期货的期货经纪业务客户资金按规定存放于保证金账户，并受中国期货市场监控中心严格监控。自2023年9月起，证监会就已派驻风险监控现场工作组，对公司经营进行全方位监控，确保投资者资金安全。



而且，在和合期货了结存量期货业务期间，接管组及托管组将采取切实有效的措施，维护客户资金安全，保障公司经营稳定。这意味着，即便公司许可证被吊销，投资者的合法权益也不会受到损害。

慧交艺

和合期货及其关联企业的违规行为，绝非普通的金融监管案件，而是牵扯出一起令人咋舌的zhapian大案，涉案金额超过140亿美元。

cfq

有个别人是要发财了

MVP

去年7月的评级还是BB，这么大的问题怎么拿到BB的？

MVP

按照现在的监管水平，其他公司也可以这么玩啊

顺势而为88

期货公司出现这样的问题，那客户的钱还能拿出来吗？做交易的客户

学以致胜

顺势而为88 发表于 2025-2-10 22:17
期货公司出现这样的问题，那客户的钱还能拿出来吗？做交易的客户

客户资金不受影响，期货公司公告不是说明了吗。

平头哥

学以致胜 发表于 2025-2-11 15:11
客户资金不受影响，期货公司公告不是说明了吗。

这是大家最关心的

老俊桦

支付宝24%高利贷啊

学以致胜

行业人士：进一步释放“零容忍”信号，有助于净化行业生态



2月8日，中国证监会发布公告依法吊销和合期货有限公司（下称和合期货）期货业务许可证，并就相关事宜答记者问。据悉，根据《中华人民共和国期货和衍生品法》《期货交易管理条例》《期货公司监督管理办法》的相关规定，中国证监会于2025年2月5日作出行政处罚，依法对和合期货责令改正、给予警告、罚款610万元，并吊销期货业务许可证。



针对此次和合期货被吊销期货业务许可证事件，行业资深人士景川在接受期货日报记者采访时表示，中国证监会的相关处罚体现了监管机构对期货市场违法违规行为的“零容忍”态度和强监管的决心。这一事件再次强调了合规经营是期货公司生存和发展的基石，任何违反监管要求、忽视风险控制的行为都将受到严厉惩处。同时，这也提醒其他期货公司必须高度重视内部管理和风险防控，确保业务活动合法合规，维护市场稳定和投资者利益。



三方面原因致期货业务许可证被吊销



中国证监会公告显示，吊销和合期货期货业务许可证的原因有三个方面：一是和合期货未有效执行其关于子公司管理等重要内部管理制度，未按规定履行对其子公司和合资管的管理职责，导致该子公司出现重大风险事件，情节严重。二是和合期货还存在未按规定履行报告义务，且报送的信息不真实、不完整的违法行为，主要包括：报送的2020年至2022年定期报告等多份文件中未披露其部分股东的实际控制人及股权代持情况；未完整报送和合资管新开立银行账户情况；未报告关联方在本公司开户并从事期货交易事项。三是和合期货多次不真实、不完整报送公司股权情况等重要信息，与相关重大风险事件高度关联。



针对和合期货违法违规行为，2024年2月以来，中国证监会依法对和合期货采取责令改正、对相关人员采取出具警示函、对其所有股东采取限制股东权利等行政监管措施。2024年4月，中国证监会对和合期货违法违规行为立案稽查。2024年11月，中国证监会依法对和合期货实施接管。



据记者了解，和合期货期货业务许可证被吊销后，将不得再接受客户开户申请，并应尽快了结存量期货业务。公司了结存量期货业务期间，接管组及托管组将采取有效措施维护客户资金安全，继续保持公司经营稳定，保护期货交易者合法权益。了结存量期货业务后，存续公司应当依法办理名称、营业范围和公司章程等工商变更登记，其名称中不得有“期货”或者近似字样，不得继续以期货公司名义从事业务。



谈及有关和合期货客户的资金安全问题，中国证监会新闻发言人答记者问时表示，和合期货期货经纪业务客户资金按规定存放于和合期货在期货保证金存管银行开立的保证金账户，并受中国期货市场监控中心监控。针对和合期货违法违规行为，2023年9月，中国证监会向和合期货派驻风险监控现场工作组，对公司经营、管理进行监控。2024年11月，中国证监会依法对和合期货实施接管。目前，和合期货期货经纪业务客户资金安全完整。



期货行业具有较强抗风险能力



从吊销和合期货期货业务许可证对期货行业的影响来看，上述中国证监会新闻发言人强调，总体来看，期货行业整体运行规范，具有较强的抗风险能力。



“和合期货被吊销期货业务许可证属于针对公司重大违法违规行为依法予以惩处的个案。合规经营是期货行业发展的底线，中国证监会对违法违规行为始终保持高压态势，发现一起，查处一起，切实保护交易者合法权益，维护期货市场健康发展。”该中国证监会新闻发言人说。



多位业内人士向记者表示，本次和合期货事件有助于期货公司及其从业人员增强合规意识，规范自身行为。通过吊销存在重大违法违规行为的期货公司的期货业务许可证，能够不断净化行业生态，减少行业发展的潜在风险点，提高期货公司整体的抗风险能力，也有助于增强投资者对期货市场的信心，为期货市场的长期发展奠定坚实基础。



去年10月11日，国务院办公厅转发中国证监会等部门《关于加强监管防范风险促进期货市场高质量发展的意见》提出，要加强期货公司全过程监管。



结合上述政策背景，有行业专家建议，期货公司应不断提升合规意识与能力，同时加强内部风险控制、完善合规管理体系，确保业务实现合规经营。未来随着行业风险管理能力的强化，在聚焦服务国家战略与满足产业需求方面，期货公司能进一步提升服务质量与竞争力。